9月25日至9月26日，風(fēng)險合規部對各部室、子公司開(kāi)展上半年合同合規審查工作。
通過(guò)本次核查發(fā)現，各部室、子公司對上半年核查所提出的問(wèn)題做出了相應整改，在第三季度簽訂的合同中，法定代表人未簽字、簽訂時(shí)間未填寫(xiě)、附件不齊全等問(wèn)題有明顯改善，充分體現了各部室、子公司對合同合規工作的重視；但本次核查工作中，發(fā)現存在以下問(wèn)題：合同仍然存在掃描件、復印件代替原件存檔的情況；部分合同稅率未約定，稅款、不含稅價(jià)未寫(xiě)明；九月份合同未及時(shí)進(jìn)行編號；合同臺賬建立不夠完善，存在有審批表無(wú)合同的情況等，對于以上問(wèn)題，風(fēng)險合規部將對各部室、子公司提出相應的整改建議和后期合同管理注意事項，加強合同合規管理。
本次核查工作旨在回顧上半年核查的整改情況，糾正存在的問(wèn)題，不斷提高各部室、子公司對合同管理的合規意識，在日后合同管理工作中避免再次出現，只有合法合規，才能降低風(fēng)險，公司才能穩步發(fā)展。